交通运输系统各执法单位，局机关相关股室：

为进一步深化交通运输行政审批制度改革，规范交通运输行政执法检查行为，强化事中事后监管，局制定了《灌南县交通运输系统建立“双随机”抽查机制加强事中事后监管的实施方案》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

灌南县交通运输局

2017年1月8日

灌南县交通运输系统建立“双随机”抽查机制

加强事中事后监管的实施方案

根据《市政府办公室印发<关于建立“双随机”抽查机制加强事中事后监管的实施意见>的通知》（连政办发〔2016〕149号）、《市交通运输局关于印发<全市交通运输系统建立“双随机”抽查机制加强事中事后监管的实施方案>的通知》（连交发〔2016〕251号）等文件要求，为进一步推进依法行政、简政放权，规范交通行政执法检查行为，强化事中事后监管，结合我县交通运输工作实际，制定本实施方案。

一、总体要求

按照国务院办公厅、江苏省政府办公厅、连云港市政府办公室、连云港市交通运输局关于推广“双随机”抽查机制加强事中事后监管的部署与要求，建立“一表两清单、两库一平台”的“双随机”抽查机制，转变监管理念，创新监管方式，规范监管行为，强化市场主体自律和社会监督，切实解决检查随意性和执法扰民、执法不公、执法不严等问题，提升监管效能，为交通运输市场主体营造良好的发展环境。

二、主要任务

（一）建立随机抽查“一表、两清单、两库”

    1.建立随机抽查事项和监管责任清单。按照“法无授权不可为、法定职责必须为”的原则，各单位、局相关股室对照权力清单，对法律法规规章规定的抽查事项进行全面梳理，结合工作实际，制定“随机抽查事项和监管责任清单”，明确交通行政执法抽查主体、抽查依据、抽查内容、抽查方式、抽查频次、分管领导、责任部门、责任人等内容。法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展抽查，没有列入清单和平台的抽查事项和市场主体，以后不能抽查。

对日常上路上航巡查、固定检测站（点）检查、施工路段与航段巡查、工序中关键程序节点质量监督检查、安全生产巡查、执法取证等法律法规规定的需要日常监管、定期检查的事项应依法依规进行，制定使用统一的执法检查表格，做到“一张表格管检查”。

各单位、局相关股室随机抽查事项清单和监管责任清单需上报县局法制办汇总、备案后向社会公布。各单位、局相关股室要根据法律、行政法规、规章等的修订情况和工作实际，对清单及时进行动态调整。

2.建立随机抽查对象和执法检查人员名录库。各单位、局相关股室要根据各自监管领域和职责权限，摸清监管底数，明确随机抽查事项清单项目对应的市场主体，建立随机抽查各类市场主体名录库,随机抽查对象库应涵盖全部被监管企业。执法检查人员名录库要以交通运输部综合管理信息系统行政执法人员数据库为基础，坚持专业背景、岗位职责与监管事项相统一原则，建立执法检查人员名录库。

（二）建立“双随机”抽查机制

    1.合理确定随机抽查的比例和频次。根据监管领域实际情况，合理确定随机抽查的比例和频次，既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多和执法扰民，在1年内对同一市场主体的抽查原则上不超过2次，对同一市场主体的多个检查事项，原则上应一次性完成，提高执法效能，降低市场主体成本。对社会关注度高、投诉举报多、列入异常名录或有严重违法违规记录等情况的交通运输市场主体，要加大随机抽查比例和频次；对涉嫌违法被举报、投诉行为的检查，不受抽查频次限制，依法进行查处。

2．科学确定抽查对象和检查人员。采用不定向和定向相结合的方式进行抽查。不定向抽查即通过摇号方式，从市场主体名录库中随机抽取被查对象，定向抽查即按照市场主体类型、经营规模、行业类别、地理区域等特定范围内通过摇号方式抽取不特定市场主体作为被查对象。被查对象确定后，通过电脑摇号或抽签，从执法检查人员名录库中随机抽取执法检查人员，或者组建联合检查组，采取不提前告知的方式对被查对象开展监督检查。检查中，选派执法检查人员不得少于两人，执法检查人员与抽查对象有利害关系的，应依法回避。在目前“摇号”程序软件上级部门未统一开发的情况下，各单位、局相关股室可以利用网络信息技术采取“摇号”程序或者采取“抽签”等方式从随机抽查对象和检查人员名录库中随机抽取检查对象和执法检查人员。“双随机”抽查全过程要运用电子化手段，对“双随机”抽查做到全程留痕，实现责任可追溯。

3、严格随机抽查机制。各有关单位与部门应制定随机抽查月度计划，通过摇号或抽签等方式，从检查对象名录库中随机抽取检查对象，从执法检查人员名录库中随机选派交通行政执法检查人员，明确抽查人员、时间、内容、方式和抽查对象，有关信息要在本单位信息平台进行公示。抽查过程中，执法人员要严格执法、规范执法，严格执行行政处罚自由裁量标准。检查结束认真填写执法检查表，建立诚信档案，并及时向监管平台报送检查信息。

（三）建立完善随机抽查的配套机制

1、加强“双随机”抽查的结果运用。各单位、局相关股室对抽查发现的违法违规行为，要依法依规作出处理与处罚，并通过局门户网站及县有关信息平台及时向社会公示随机抽查情况及查处结果，接受社会监督。要建立健全市场主体诚信档案制度、失信联合惩戒和黑名单公示制度，随机抽查结果纳入检查对象的社会信用记录，将失信、惩戒等信息及时录入社会信用信息平台，让失信者一处违规、处处受限。

2、积极探索协同配合机制。逐步推进综合监管平台的利用，建立健全纵向联动、横向协调、纵横协管的监管体系。一是整合交通各行业检查事项，防止检查过多和执法扰民。二是建立上下级部门联合办案、督导办案等机制，逐步形成上下联动的工作格局。三是探索跨部门联动，实施联合检查。按照“双随机”要求，积极探索、实施联合抽查事项，并对同一市场主体的多个检查事项，联合公安、质监、工商等部门联合实施检查，完成同一市场主体一次性检查，提高执法效能。

3、建立责任追究机制。各单位、局相关股室要进一步增强责任意识，大力推广“双随机”抽查，公平、有效、透明地进行事中事后监管，并形成依据责任清单依法依纪追责的机制。对“双随机”抽查工作中发现的弄虚作假、执行不力、违规操作等行为，将依据有关法律法规对相关人员追责问责。

三、工作步骤

（一）制定方案、清单、名录库（2017年2月份中旬）

各单位、局相关股室对照本单位行政权力清单及责任清单，根据本单位的监管职责制定“双随机”抽查工作实施方案、随机抽查事项和监管责任清单、随机抽查对象和执法检查人员名录库，于2月中旬之前报送局法制办。对照权力清单，对市场主体不需要开展“双随机”检查职能的单位，请书面说明。

（二）组织实施（2017年3月份）

各单位、局相关股室按照确定的实施方案、随机抽查事项和监管责任清单、随机抽查对象和执法检查人员名录库组织实施“双随机”抽查，并逐步建立健全相关配套制度机制。

（三）做好总结（2017年5月份）

按照要求，认真总结，完善工作台账资料，做好“双随机”工作检查的各项准备工作。

四、工作要求

（一）加强组织领导。推广随机抽查是简政放权、放管结合、优化服务的重要举措，各单位、局相关股室要高度重视，加强本部门随机抽查监管的统筹协调，建立健全相应工作机制，充实并合理调配一线交通行政执法检查力量，不断提高检查水平，切实把随机抽查监管落到实处。

（二）严格落实责任。进一步增加责任意识，严格依法行政，严格执法、规范执法，切实履行法定监管职责，切实解决检查任性和执法扰民、执法不公、执法不严的问题。要明确工作进度要求，落实责任分工，责任到人，强化对随机抽查工作的过程管控，确保此项工作落到实处，抓出成效。

（三）加强宣传培训。“双随机”抽查工作机制是事中事后监管方式的探索和创新，各单位、局相关股室要结合本方案的工作要求，加大宣传力度，加强交通执法人员培训力度，进一步转变思想观念，转变执法理念，积极探索与完善“双随机”抽查监管办法，不断提高执法能力。

附件：

1、随机检查监管表格

2、随机抽查事项和监管责任清单

3、随机抽查对象名录库

4、执法检查人员名录库

灌南县交通运输局办公室                 2017年1月8日印发

附件1

行政主体全称  随机检查监管表格（式样）

附件2

行政主体全称  随机抽查事项和监管责任清单（式样）

填报人：                                                联系电话：

附件3

监管事项名称  随机抽查对象名录库（式样）

填报人：                                     联系电话：

附件4

监管事项名称执法检查人员名录库（式样）

20    年度

　　　填报人：                                     联系电话：