灌建发〔2018〕114号

关于印发《灌南住建局廉政风险防控

工作实施方案》的通知

局属各单位、机关各科室：

现将《灌南县住建局廉政风险防控工作实施方案》印发给你们，请你们认真贯彻执行。

灌南县住房和城乡建设局

2018年10月20日

灌南县住建局廉政风险防控工作实施方案

为落实省委巡视整改要求，加强权力的规范运行和监督制约，提高住建系统廉政风险防控能力，根据县纪委监委统一安排部署，现结合我局实际情况，制定廉政风险防控工作实施方案。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神思想为指导，全面落实新时代党的建设总要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以岗位风险防控为基础，以制约和监督权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，建立健全权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的防控机制，确保权力行使安全、资金使用安全、项目建设安全和干部成长安全。

二、工作目标

通过开展廉政风险防控，到2018年12月底，构建覆盖全系统的“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的廉政风险防控制度的基本框架。到2019年，建成具有灌南县住建局特色的权力配置法定化、权力运行程序化、权力监控全程化的廉政风险防控体系。

三、主要内容

各单位（科室）要围绕规范权力运行，紧密结合工作实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的可能引发廉政风险的问题，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，在全面排查、全程防控、全员覆盖的同时，重点抓好行政审批和其他权力事项、行政处罚权、综合管理权、干部选拔任免权、“三重一大”事项决策等权力的防控管理。

四、防控对象

防控对象是住建系统干部职工。防控重点是中层以上领导干部，及掌握行政审批和其他权力事项、公共采购服务的一般工作人员。

五、方法步骤 

（一）梳理权力清单，编制职权目录。（2018年10月19日-10月31日） 

 1、依法确权，摸清底数。根据法律法规和定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照职权法定、权责一致的要求，摸清权力底数，对部门、科室和岗位权力事项进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。行使人、财、物管理等权力的部门，也要纳入清理规范的范围。

2、编制目录，规范流程。要针对岗位的工作性质和业务特点，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图。对权力事项的运行程序、行使依据、承办岗位、职责要求、监督制约环节等内容，通过流程图进行固化，使每项权力的行使过程都做到可查可控，减少工作随意性，防控廉政风险，简化办事程序，提高工作效率。（具体见附件1）

（二）查找廉政风险，制定防控措施。（11月1日-12月10日）

1、排查风险，评估等级。（11月1日-11月20日）

根据职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点，采取自己查找、群众评议、案例分析等方法，通过召开会议，对廉政风险点逐个进行分析、审核，重点查找权力运行、制度机制和外部环境三类风险。在查找廉政风险的基础上，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照高、中、低三个等级评估廉政风险，并对廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。（具体见附件2）

2、防控登记，风险公开。（11月21日-11月30日）

各单位、科室的中层干部个人要认真填写廉政风险防控登记表（附件3），其中中层正职干部的廉政风险防控登记表，要报分管领导审定。局监察室要对查找出来并初步认定的风险点、风险等级、防控登记表等内容进行公示，接受内外部监督。

3、建立台账，制定措施。（12月1日-12月10日）

各单位（科室）要把查找到的廉政风险登记汇总，建立本部门廉政风险台账，形成廉政风险信息档案。针对单位和个人的岗位职责和权力风险情况，研究制定切实有效的防控措施。防控措施要遵循“内部牵制、岗位分离”的原则，改进权力配置结构，实现决策权、执行权、监督权的互相分离和有效制衡。
　 （三）建立相关制度，构建长效机制。（12月11日-12月31日）

1、建立廉政风险教育机制。坚持把廉政风险防控工作，贯穿于各部门业务各个方面。要把廉政风险防控管理工作作为局领导班子民主生活会、各党支部组织生活会的重要内容，深入开展批评与自我批评。要大力开展廉政文化进机关活动，营造防控廉政风险的良好氛围。

2、建立廉政风险排查机制。要认真查找容易出现权钱交易、以权谋私、以案谋私等权力“寻租”的重要岗位的廉政风险，认真分析其表现形式、发生几率、主要危害，不断增强自觉防范风险、抵制风险的意识，建立科学合理的风险排查机制。
     3、建立廉政风险预警机制。通过受理信访举报、专项工作回访、征求群众意见、民主评议等方式，收集整理廉政风险信息。对出现的苗头性、倾向性问题，综合运用提前打招呼、谈话提醒等方式进行风险提示。
     4、建立廉政风险处置机制。对各单位（科室）出现的廉政方面的问题，要采取责令限期整改等方式进行处置。对党员干部个人出现的廉政方面的问题，要采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、调查处理等方式进行处置。
　　六、工作要求

（一）加强领导。各单位（科室）要成立廉政风险防控管理工作领导小组，按照此工作方案，采取有力措施，认真抓好落实，确保全部覆盖、全员参与。局监察室要做好督查推进工作。

（二）突出重点。各单位（科室）要根据不同部门和岗位的特点，确定重点部门、重要岗位和重要环节，突出抓好关键岗位和关键环节的风险防控，把构建廉政风险防控管理融入到业务工作的全过程，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，切实做到廉政风险清楚、权力配置合理、防控措施得力，使廉政风险防控管理全面覆盖。

（三）注重实效。各单位（科室）要处理好廉政风险防控管理与业务工作的关系，不断优化防控措施，建立健全长效机制。要加强对廉政风险防控工作的研究和指导，各单位要指定专人负责廉政风险防控工作，切实加强组织协调、工作指导和督促检查，确保取得实效。

附件：1．岗位职权目录、制度目录和业务流程目录汇总表

2. 等级评估廉政风险汇总表

3. 个人岗位廉政风险防控登记表
　　      4．灌南县各县级部门廉政风险防控登记表
　　      5. 灌南县各部门内设科室和下属单位廉政风险防控

登记表

附件1

岗位职权目录、制度目录和业务流程目录汇总表

单位（科室）：                                                  日期：   年  月  日

备注：此表一式2份，由单位（科室）及监察室各留存1份。 

附件2

等级评估廉政风险汇总表

单位（科室）：                                                日期：   年  月  日

备注：此表一式2份，由单位（科室）及监察室各留存1份。

灌南县住房和城乡建设局办公室                 2018年10月20日印发